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发布日期：2026-02-20 10:34    点击次数：194

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　　开端 中国经济网

　　证监会北京监管局12月27日裸露了对于对星河证券股份有限公司（以下简称“中国星河”，601881.SH，06881.HK）遴荐出具警示函行政监管步地的决定。 

　　经查，中国星河存在以下问题：一是生息品业务投资者得当性贬责和内控贬责不完善，存在对个别客户交往方向、资金开端核查不及，部分交往敌手未按期进行年度回拜仍新增交往等情形。二是经纪业务存在部分合规风控职工兼职从事营销及客户工作使命，佣金费率贬责不到位等情形。 

　　证据《证券公司和证券投资基金贬责公司合规贬责主义》第三条、第三十二条等司法，证监会北京监管局决定对中国星河遴荐出具警示函的行政监管步地。 

　　《证券公司和证券投资基金贬责公司合规贬责主义》第三条司法：

　　证券基金计较机构的合规贬责应当粉饰整个业务，各部门、各分支机构、各层级子公司和整体使命主说念主员，不竭有设想、实行、监督、反应等各个门径。 

　　《证券公司和证券投资基金贬责公司合规贬责主义》第三十二条司法：

　　证券基金计较机构违背本主义则则的，中国证监会不错遴荐出具警示函、责令按时阐发、责令改正、监管话语等行政监管步地；对径直留神的董事、监事、高等贬责东说念主员和其他包袱东说念主员，不错遴荐出具警示函、责令插足培训、责令改正、监管话语、认定为不得当东说念主选等行政监管步地。 

　　以下为原文：

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